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我国大量科技创新型企业企业具有()的特点。
A.风险高、资产多
B.风险低、资产多
C.风险高、资产少
D.风险低、资产少C单个境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的( )。
A.20%
B.10%
C.40%
D.30%B( )负责监管美国期货和期权市场。
A.证券监督委员会
B.银行业监管机构
C.商品期货交易委员会
D.保险监管机构C中央银行就金融机构对客户购买房地产等方面放款的限制措施是( )。
A.消费者信用控制
B.证券市场信用控制
C.不动产信用控制
D.直接信用控制C下列属于短期金融资产市场的是( )。
A.资本市场
B.货币市场
C.股票市场
D.债券市场B下列不属于金融衍生工具的发展动因的是( )。
A.规避风脸
B.场外交易发展迅速
C.金融自由化
D.金融机构的利润驱动B在金融市场上购买证券公司承销的公司发行的股票的行为是( )。
A.直接融资
B.间接融资
C.资本
D.货币A目前,我国大部分基金公司的基金投资管理都实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制,下列不属于投资决策委员会负责的是(
)。
A.投资目标
B.公司所管理基金的投资计划
C.风险管理
D.资产配置以及投资权限C封闭式基金的交易申报价格最小变动单位为( )
A.0.01元人民币
B.0.001元人民币
C.0.02元人民币
D.0.005元人民币B基金管理人应在每个季度结束之日起( )内编制基金季度报告,并将季度报告登载在指定报刊和网站
A.15个工作日
B.20个工作日
C.30个工作日
D.60个工作日A我国自( )年后不再发行中央银行票据。
A.2013
B.2015
C.2017
D.2018A下列关于信用违约互换(CDS)的说法中,错误的是( )。
A.2007年全球性金融危机当中,导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换
B.信用违约一方当事人向另一方出售的是信用
C.最基本的信用违约互换涉及两个当事人
D.若参考工具发生规定的信用违约事件,则信用保护出售方必须问购买方支付赔偿B( )年上海万国证券在中国香港收购上市公司"王集团",从而开启国内证券公司国际化业务的先河。
A.1993
B.1997
C.1998
D.2000A长期通货膨胀影响经济市场,导致市场价格上涨,总需求大于总供给,中央银行采取( )。
A.宽松性货币政策
B.紧缩性货币政策
C.中性货币政策
D.积极性货币政策B债券现金流的确定不包括的因素是( )。
A.通货膨胀率
B.债券的面值和票面利率
C.计付息间隔
D.债券的税收待遇A根据有关规定,封闭式基金每年的收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的( )
A.60%
B.80%
C.85%
D.90%D证券市场本质上是( )交换的场所。
A.风险
B.信用
C.价格
D.价值直接D依据现行制度规定,在连续竞价时,对新进入的一个有效买入委托,下列说法错误的是( )。
A.若成交,其成交价格为即时揭示的卖方平均价格
B.若成交,则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价
C.若成交,则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价
D.若不能成交则进入买入委托队列等待成交A( )是指交易双方约定在未来某一日交换协议期间内在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。
A.股权类资产的远期合约
B.远期汇率协议
C.债权类资产的远期合约
D.远期利率协议D下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中,不正确的是()。
A.限仓制度能防止市场风险过度集中
B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度
C.限仓制度能有效防范操纵市场的行为
D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况D中央银行票据实质是中央银行债券,之所以被称为"中央银行票据",是为了突出其( )特点。
A.无风险
B.期限短
C.流动性高
D.收益稳定B1958年后,我国停止发行公债,之后,中央政府于( )年恢复发行国债。
A.1977
B.1979
C.1981
D.1986C我国证券市场上监管部门的主要手段是( )。
A.经济手段
B.行政手段
C.法律手段
D.自律手段C某剩余期限为5年的国债,票面利率8%,面值100元,每年付息1次,当前市场价格为102元,则其到收益率是( )。
A.7.812%
B.8.2033%
C.7.5056%
D.11%C证券投资者可分为( )两大类。
A.政府机构和金融机构
B.机构投资者和个人投资者
C.企事业法人机构和各类基金公司
D.合格境外机构投资者和合格境内机构投资者B证券服务机构从事证券服务业务必须得到( )和有关主管部门批准。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券公司
D.证券交易所A与证券投资相关的所有风险被称为总风险,可分为( )。
A.系统风险和非系统风险
B.汇率风验和利率风险
C.自然风险和人为风脸
D.政策风险和市场风险A下列说法中,错误的是( )
A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化
B.设立基金管理公司必须经国务院投资项目管理办公室批准
C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金
D.基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构B下列关于上证50指数的叙述中,错误的是( )。
A.上证50指数釆用派许加权综合价格指数公式计算
B.上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名,从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成的样本股
C.上证50指数以2003年12月31日为基日,以该日50只成分股的调整值为基期,基点为1000点
D.当样本股名单发生变化,或样本股的股本结构发生变化,或股价出现非交易因素的变动时,采用除数修正法修正原固定除数,以维护指数的连续性B在基金运作过程中所涉及的费用不需要参与基金的会计核算的是(
)
A.基金管理费
B.基金转换费
C.持有人大会费用
D.基金托管费B开放式基金的认购方式是( )。
A.金额认购
B.份额认购
C.面值认购
D.份额或金额认购A金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连,具有规则的变动关系,这体现了金融衍生工具的( )。
A.跨期性
B.期限性
C.联动性
D.不确定性或高风险性C( )又被称为避险性资金流动或资本外逃,它是指金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的短期资金流动。
A.投机性资金的流动
B.保值性资金的流动
C.贸易资金的流动
D.套利性资金的流动B我囯的基金管理费规定标准,表述正确的是( )。
A.货币市场基金的年管理费率一般为0.25%
B.票型基金的年管理费率一般为0.33%
C.指数型基金的年管理费率一般为0.5%-1.0%
D.债券型基金的年管理费率一般为0.1%-0.25%C( )是指流通盘大约1亿以下的创业板块
A.主扳
B.创业板
C.中小板
D.第四板C( )负责受理短期融资券的发行注册。
A.中国银监会
B.中国银行间市场交易商协会
C.中国人民银行
D.商务部B中央银行货币政策的首要目标是(
)。
A.充分就业
B.促进经济增长
C.稳定物价
D.平衡国际收支C通过( )的证券,由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果,直接将证券登记到其持有人名下。
A.场外发行
B.交易所发行
C.网下发行
D.证券交易所交易系统发行D( )是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
A.商业银行次级债券
B.混合资本债券
C.金融债券
D.银行股票B收益率曲线的基本类型主要包括(
)。
I.正向的利率曲线
II.相反的利率曲线
Ⅲ.水平的利率曲线
Ⅳ.拱开利率曲线
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD货币市场是指融资期限在一年及一年以下的金融市场,其中不包括( )。
I.同业拆借市场
II.股票市场
Ⅲ.票据市场
Ⅳ.债券市场
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、ⅣD在资产证券化发展较为成熟的欧美市场,传统的证券化资产包括(
)
I.政府的债权资产
II.个人的债权资产
Ⅲ.银行的债权资产
Ⅳ.企业的债权资产
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、ⅣD《韦伯斯特大辞典》对"风险"的解释有( )。
I.损失或受伤害的可能性
II.投资(如股票或商品)产生价值损失的可能性
Ⅲ.产生或导致灾害的人或物
Ⅳ.保险合同中标的物受损害的可能性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、ⅢA根据交易合约的签订与实际交割之间的关系,将市场交易的组织形态划分为( )。
I.期货交易
II.远期交易
Ⅲ.现货交易
Ⅳ.互换交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、ⅣA美国存托凭证出现后,各国根据各自情况相继推出了适合本国的存托凭证。下列属于美囯存托凭证出现后相继推出的存托凭证的有(
)。
I.GDR
II.HDR
Ⅲ.CDR
Ⅳ.IDR
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、ⅣC关于有面额股票和无面额股票的说法中,正确的是( )。
I.同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的
II.我囯股票发行价格可以按票面金额,也可以超过票面金额或低于票面金额
Ⅲ.无面额股票也称为比例股票
Ⅳ.无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣA被认定为市场禁入者的人员( )。
I.可以担任上市公司的高级管理人员
II.不得继续在原机构从事证券业务
Ⅲ.不得继续担任原上市公司董事
Ⅳ.不得在其他任何机构中从事证券业务
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、ⅣA作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时,可以用货币出资,也可以用( )等其他形式的资产作价出资。
I.实物
II.工业产权
Ⅲ.非专利技术
Ⅳ.土地使用
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、ⅣA从发起人的角度来看,资产证券化的好处有()。
I.增加收入来源
II.实现低成本融资
Ⅲ.提升资产负债管理能力,优化财努状况
Ⅳ.增加资产的流动性,提高资本使用效率
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB金融机构类投资者包括( )
I.金融租赁公司
II.保险公司
Ⅲ.银行业金融机构
Ⅳ.证券经营机构
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB以ADR为例,与直接投资外国股票相比,投资ADR给投资者带来好处包括( )。
I.以美元交易,且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算
II.上市交易的ADR须经SEC注册,有助于保障投资者权益
Ⅲ.上市公司发放股利时,ADR投资者能及时获得,而且是以美元支付
Ⅳ.某些机构投资者受投资政策限制,不能投资非美囯上市证券,ADR可以规避这些限制
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD商业银行负债业务的内容包括( )
I.自有资金
II.经营资金
Ⅲ.存款负债
Ⅳ.借款负债
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、ⅣA私募基金运行期间,信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露信息有( )。
I.基金净值
II.主要财务指标
Ⅲ.投资组合情况
Ⅳ.投资者账户信息
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD中国证监会( )。
I.按照囯努晥授权,依照相关法律法规对证券市场集中统一监管
II.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
Ⅲ.是全国证券、期货市场的主管部门
Ⅳ.是国务院直属事业单位
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、ⅢA在金融期权的主要风险指标中,(
)与认购、认沽期权价值均为正相关关系。
I.标的证券价
II.到期期限
Ⅲ.波动率
Ⅳ.市场无风险利率
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、ⅢD下列( )是基金信息披露的禁止的行为。
I.对基金的证券投资业绩进行预测
II.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
Ⅲ.承诺收益或者承担损失
Ⅳ.进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC下列关于英国的金融市场说法正确的是( )。
I.2017年第二季度,伦敦发生的跨境银行业务占全球银行间贷款总量的16%和借款总量的18%,均名列全球第一
II.目前,英国是全球最大的金融服务出口国
Ⅲ.伦敦是具有全球影响力的国际金融中心,超过250家外资银行在伦敦开展业务
Ⅳ.2016年,英国的保险业占全球国际保险业务市场份额的8%
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD根据权证行权的基础资产或标的资产,可将权证分为( )。
I.股权类权证
II.债权类权证
Ⅲ.基金类权证
Ⅳ.其他权证
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD债券信用评级结果发布的内容一般包括( )等。
I.评级对象(发行人)名称
II.风险等级
Ⅲ.信用等级
Ⅳ.简要描述及主要支持数据
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD目前而言,我国金融衍生产品市场的发展现状主要表现在( )。
I.金融市场监管力度加大,制度建设稳步推进
II.金融市场管理机制逐渐完善
Ⅲ.信息披露制度不健全
Ⅳ.金融市场规模持续增长
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC金融互换交易可分为( )等类别。
I.货币互换
II.利率互换
Ⅲ.股权互换
Ⅳ.信用违约互换
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB商业银行的风险对冲分为( )。
I.自我对冲
II.市场对冲
Ⅲ.内部对冲
Ⅳ.外部对冲
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、ⅣA下列选项中，属于社会公益基金的有( )。
I.教育发展基金
II.养老保险基金
Ⅲ.福利基金
Ⅳ.文学奖励基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC商业银行风险管理的主要策略中，可以降低系统风险的风险管理策略是( )。
I.风险分散
II.风险对冲
Ⅲ.风险转移
Ⅳ.风险补偿
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC目前，我国国内外币同业拆借市场的交易币种有( )。
I.美元
II.日元
Ⅲ.欧元
Ⅳ.英镑
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、ⅣA公式m=(C+D)/(C+R)中，m表示货币乘数，那么C和R分别表示( ).
I.流通中的现金
II.定期存款准备金率
Ⅲ.存款准备金总额
Ⅳ.存款货币
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、ⅣB基金的信息披露必须保证所披露信息( ).
I.完整性
II.真实性
Ⅲ.准备性
Ⅳ.及时性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、ⅣB按照交易对象是否依赖其他金融工具划分，金融市场可以分为( )。
I.一级市场
II.二级市场
Ⅲ.原生市场
Ⅳ.衍生市场
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、ⅣD资本流出是指本国资本流到外国,其主要表现为( )。
I.外国对本国的负债减少
II.本国对外国的债务减少
Ⅲ.本国在外国的资产增加
Ⅳ.外国在本国的资产增加
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、ⅢD按成本计算,划入社保基金的货币资产的投资,应符合的规定包括( )。
I.银行存款和国债投资的比例不得低于50%
II.企业债、金融债投资的比例不得高于10%
Ⅲ.银行存款和国债投资的比例不得低于30%
Ⅳ.证券投资基金、股票投资的比例不得高于50%
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、ⅣA股权类期权包括的类型有( )。
I.单只股票期权
II.股票组合期权
Ⅲ.股票价格指数期权
Ⅳ.股票指数期权
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB我国证券公司的组织形式可以是( )。
I.有限责任公司
II.无限责任公司
Ⅲ.股份有限公司
Ⅳ.合伙公司
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣA证券市场融资活动的方式主要包括( )。
I.股票融资
II.债券融资
Ⅲ.投资基金融资
Ⅳ.衍生品融资
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC如果中央银行调高再贴现率,则( )。
I.商业银行贴现成本提高
II.商业银行会相应地降低本身贷款能力
Ⅲ.货币供给量趋向减少
Ⅳ.是一种紧缩性货币政策
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC我国机构投资者可以分为( )
I.政府机构
II.金融机构
Ⅲ.各类基金
Ⅳ.个人投资者
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、ⅣC下列选项中,可以用于分析公司经营状况好坏的有( )。
I.公司的竞争力
II.公司财务状况
Ⅲ.公司治理水平
Ⅳ.公司改组或合并
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC对已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场是( )。
I.发行市场
II.流通市场
Ⅲ.一级市场
Ⅳ.二级市场
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、ⅣB根据《证券投资基金法》的规定,中国证监会可以通过( )等多种措施对基金市场加强监管。
I.行政处罚
II.限制交易
Ⅲ.调查取证
Ⅳ.纪律惩戒
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD债券按信用状况分可以分为( )。
I.利率债券
II.信用债券
Ⅲ.长期债券
Ⅳ.短期债券
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、ⅢC政府发行债券所筹集资金的用途有( )。
I.协调财政资金短期周转
II.弥补财政赤字
Ⅲ.弥补战争费用的开支
Ⅳ.兴建政府投资的大型基础性的建设项目
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、ⅣA证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析,有利于()
I.促进信息的有效利用和传播
II.市场合理定价
Ⅲ.市场有效性的提高
Ⅳ.资源的合理配置
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD中央银行的主要职能可概括为( )。
I.发行的银行
II.银行的银行
Ⅲ.货币的银行
Ⅳ.政府的银行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB下列关于债券与股票的说法中,正确的是(
)。
I.债券和股票都属于有价证券
II.债券和股票的收益率是相互影响的
Ⅲ.债券通常有规定的票面利率,而股票的股息红利不固定
Ⅳ.债券和股票都是无期证券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB下列关于Vega值说法正确的是( )。
I.Vega值反映到期时间变化对期权价值的影响程度
II.Vega值反映合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度
Ⅲ.Vega=期权价值变化/波动率的变化
Ⅳ.Vega=期权价值变化/到期时间变化
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、ⅣA目前,我囯资产证券化根据监管机构的不同可分为( )。
I.受央行和原中国银监会监管的信贷资产证券化
II.银行间市场交易商协会主导的资产支持票据
Ⅲ.受中国证监会监管的全业资产证券化业务
Ⅳ.受原中国保监会监管的保险资产证券化
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、ⅣA记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票,它具有( )的特点。
I.可以一次或分次缴纳出资
II.转让相对复杂或受限制
Ⅲ.便于挂失
Ⅳ.必须一次缴纳出资
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、ⅣA金融债券作为债券的一种特殊类型,它具有的特点是( )。
I.金融债券一般不记名、不挂失,但可以抵押和转让
II.我国金融债券的发行对象主要为个人,利息收入可免征个人收入所得税和个人收入调节税
Ⅲ.金融债券的利息不计复利,不能提前支取,延期兑付亦不计逾期利息
Ⅳ.金融债券的利率固定,一般都高于同期储蓄利率
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、ⅣB下列关于普通机构投资者参与期权交易应当符合的条件,说法正确的是( )。
I.净资产不低于人民币50万元
II.申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金),合计不低于人民币100万元
Ⅲ.申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金),合计不低于人民币50万元
Ⅳ.净资产不低于人民币100万元
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC下列属于QDII可投资的金融产品或工具的有( )。
I.银行票据
II.公司债券
Ⅲ.住房按揭支持证券
Ⅳ.回购协议
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、ⅣCI.
II.
Ⅲ.
Ⅳ.
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ( )在境外发行基础证券
A.持有人
B.存托人
C.管理人
D.发行人D中央银行针对某些特殊的信贷或某些特殊经济领域而采用的工具是( )
A.常规性工具
B.补充性工具
C.选择性工具
D.新工具C目前,( )是全球最大的金融服务出口国
A.美国
B.中国
C.英国
D.瑞士C基金管理人与托管人之间是（ ）关系。
A.相互依赖
B.相互促进
C.相互竞争
D.相互制衡D所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的( )缴纳证券投资者保护基金。
A.0.5%-5%
B.1%-5%
C.3%-5%
D.5%-10%A我囯国有资产管理部门或其授权部门持有(
),履行国有资产的保值增值和通过囯国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。
A.国有股
B.法人股
C.限售股
D.流通股A证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定,实行的竞价成交原则是( )。
A.时间优先
B.价格优先
C.价格优先、时间优先
D.时间优先、价格优先C政府调控经济的主要渠道是( )。
A.金融市场
B.货币市场
C.资本市场
D.期货市场A下列关于委托揿销的说法中,错误的是(
)。
A.在委托未成交之前,客户有权变更和撤销委托
B.证券营业部申报竞价成交后,买卖即告成立,成交部分不得撤销
C.在委托未成交之前,客户变更或撒销委托,在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下,证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户
D.在委托未成交之前,客户变更或撤销委托,在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下,客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统,办理撤单C( )是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
A.存托凭证
B.可转换债券
C.权证
D.可转让存单A通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是。
A.股票
B.债券
C.投资基金
D.公开市场业务C《小微企业增信集合债券发行管理规定》对小微债募集资金委托贷款集中度的要求为,对单个委贷对象发放的委贷资金累计余额不得超过( )万元,且不得超过小微债募集资金规模的( )。
A.3000；3%
B.1000；5%
C.3000；5%
D.1000；3%D证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统,向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式是( )。
A.网上委托
B.传真委托
C.人工电话委托
D.自助终端委托A投资者回避信用风险的最好办法是( )。
A.参考证券信用评级的结果
B.分散投资
C.增大投资于债券的比例,减少投资于殷票的比例
D.投资于证券投资基金A( )是指交易对手未能履行合同约定义务完成交易而导致另一方发生损失的可能性。
A.违约风险
B.交易对手风险
C.履约超时风险
D.信用转移风险B个人投资者的公司债券利息、股息、红利所得( )个人所得税。
A.可免缴纳
B.应缴纳30%
C.应缴纳20%
D.应缴纳16%C不从事证券经纪业务的证券公司,应在每季后( )个工作曰内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。
A.5
B.10
C.15
D.20B下列各顶中,属于专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是( )。
A.A股账户
B.基金账户
C.期权账户
D.B股账户D证券公司向客户融资、融券,应收取证券交易保证金,保证金可以( )充抵。
A.收益凭证
B.外汇
C.期货
D.证券D下列关于地方政府债券的说法中,正确的是( )。
A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券
B.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
D.地方政府债券简称"地方债券",也可以称为"地方公债"或"市政债券"D金融机构通常采用客户调查问卷，产品风险评估。充分披露等方法，根据客户分级和( )匹配原则，避免误导投资者和错误销售。
A.产品分级
B.产品规模
C.客户风险
D.产品收益A区域性股权交易市场，又称区域股权市场，是我国的( )。
A.主板市场
B.二板市场
C.三板市场
D.四板市场D2016年1月10日,财政部发行3年期贴现式债券,2019年1月10日到期,发行价格为83元。2018年3月5日,该债券净价报价为86元,则实际支付价格为( )。
A.95.33
B.96.15
C.97.13
D.98.16D美式权证可以在( )行权。
A.权证到期日之后任何交易日
B.权证到期日当日
C.权证到期日之前一段规定时间内
D.权证到期日之前任何交易日D我国国内证券公司开展国际化业务的主战场是( )市场。
A.上海证券
B.中国香港
C.中国台湾
D.深圳证券B
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